关于变更基金投顾业务行业优选组合策略说明书的公告

尊敬的中银证券基金投顾业务客户：

我司对《中银国际证券股份有限公司行业优选组合策略说明书》内容进行变更，变更后内容告知如下：

一、组合策略概况

组合策略名称：行业优选组合策略

委托期限：不限期

客户单日最低委托规模：以APP展示或相关公告为准

二、组合策略目标及理念

本基金投资组合策略（以下简称：组合策略）主要投资于权益类基金，精选股票型和偏股型等类型基金，通过持有多个基金，分散投资风险，在合理控制回撤的基础上，力争获得长期超越业绩比较基准的收益。

三、投资范围

本组合策略可投资经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额，包括但不限于货币市场基金、债券型基金、混合型基金、股票型基金等、商品型基金、QDII型基金等。

四、组合策略结构

本组合策略可投固定收益类基金（包括债券型基金、货币市场基金等）占比为0%-10%，可投权益类基金（包括股票型基金、混合型基金等）占比为90%-100%，可投QDII型基金占比为0%-10%，可投商品型基金占比为0%-10%。

五、业绩比较基准

沪深300指数×20%+中证500指数×20%+中证1000指数×25%+中证全指×18%+中债-新综合指数_1-3年(全价)×17%

六、风险特征

本组合策略风险等级为R3-中风险。

组合策略风险等级依据组合策略整体风险特征评定，可能与组合策略内单只基金的风险特征存在差异，组合内可能存在风险等级高于投资组合策略风险等级的基金产品。

七、适合投资者范围

本组合策略适合风险承受能力等级为C3、C4、C5的客户。

八、基金投顾服务费费率

投资者按照中银国际证券股份有限公司（以下简称：本公司）提供管理型投顾业务服务的授权账户资产总额的一定比例向本公司支付投资顾问管理服务费，本组合策略的投资顾问管理服务费收费标准为：1.5%/年。

关于策略收费规则详见《公开募集证券投资基金投资顾问业务（管理型）服务协议》。

九、备选基金产品评估与披露

本公司专业研究团队对每一只备选基金产品及基金管理人实施标准化、流程化的尽职调查，形成评估报告，并基于产品研究体系对公募基金产品进行筛选，在资产配置策略基础上进行具体产品选择，形成投资组合策略。

本公司通过指定的网络系统、客户端披露组合策略的备选基金产品。

十、投资方法

1、基金选择和配置：在单一大类资产内部的基金品种选择和配置上，本组合策略采用“核心-卫星”体系进行策略配置，其中核心部分承担组合策略主要的风险和收益目标；卫星部分主要负责追求超额收益。标的筛选必须在本公司核心库范围内，并综合考虑基金产品与投资经理的业绩、风险特征、投资风格与理念、基金产品的规模与存续年限以及基金公司自身市场地位等多维度，精选基金产品构建投资组合，尽可能降低组合波动。

2、行业配置策略：由于不同行业在不同的经济周期中表现出不同的运行态势，本基金将结合宏观经济分析结果，运用行业评价体系对相关经济指标进行定性和定量分析，在综合考虑行业市场估值、行业生命周期和景气度、商业模式、市场关注度以及行业相关标的流动性等因素的情况下确定或调整对行业的配置权重。

3、动态再平衡：动态跟踪投顾组合与组合策略的偏离情况以及底层基金表现，对投顾组合进行动态管理及风险监控，对投资者授权账户进行动态监控及相应动态再平衡。

十一、策略组合调整

当发生以下情况时可对基金组合进行调整：市场环境、风格特征与偏好发生变化；具体基金的投资组合特征、投资业绩与策略说明书载明的要求产生较大差异；具体基金的管理人与基金经理发生重大变化，与策略说明书载明的要求产生较大差异；基金组合在实际中与策略说明书披露的投资目标产生较大偏差；触及基金组合构建的限制性条件。

1、定期调整：每季度末根据基金季报进行评估调整；

2、不定期调整：当单一基金出现基金经理变更、基金风格变更、配置比例超限或其它可能影响策略业绩稳定性的重点事项时，可进行单一基金配置比例的调整。

十二、风险控制措施

1、基金投资顾问服务的单个客户持有单只基金的市值，不得超过该客户投顾账户资产净值的20%，货币市场基金、指数基金不受此限制；

2、单一基金投资组合策略下所有客户持有单只基金的份额总和原则上不得超过该基金总份额的10%；

3、单一基金投资组合策略下所有客户单日赎回单只基金的份额（仅针对调仓时）总和原则上不超过该基金总份额的5%；

4、A/B角基金互换机制：当单只基金申购额度达到上限时，将A基金替换为B基金；

5、组合策略的年度周转率（仅针对调仓）原则上不得超过200%；

6、因证券市场波动、基金净值变动等基金投资组合策略之外的因素，致使客户持有基金市值不符合本条第1项的，应在3个月以内进行调整，经监管部门认可的情形除外。

十三、风险揭示与重要提示

1、风险揭示

本组合策略不对盈利、最低收益等做出任何保证，投资者存在损失投资本金的可能。本组合策略存在市场风险、信用风险、流动性风险、法律风险、操作风险以及其他风险；本组合策略可能存在投资于由关联方管理、托管或销售的基金产品的情况；基金投资顾问业务尚处于试点阶段，存在因试点资格被取消而不能继续提供服务的风险。

2、重要提示

本公司基金投资顾问依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理客户资产，但不保证客户一定盈利，也不保证最低收益。

根据《中银国际证券股份有限公司管理型公开募集证券投资基金投资顾问服务协议》约定，本公司通过指定服务平台对《中银国际证券股份有限公司行业优选组合策略说明书》等协议文本的变更事项进行公告。若您不同意变更内容，可在公布之日起（含当天）五个工作日内，通过中银证券APP客户端对相关组合策略发起解约操作，终止《服务协议》，并停止接受我司的基金投顾服务。若您在公布之日起（含当天）五个工作日内，未终止《服务协议》，则视为接受该变更。

如有疑问，欢迎您随时致电我司客服中心4006208888或您所属营业部的客服人员。我司基金投顾部将不断提升基金投资和客户服务能力，做好投资管理和客户服务工作，努力为您带来良好的投资体验！

特此公告。